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    澳客彩票网_济源市32岁牛散张绍波内幕交易接上海证监局1号罚单 被罚1.03亿财经频道金融界

    文章来源:三门县 发布时间:2019-06-17 12:42:45  【字号:      】

    32岁牛散张绍波内幕交易接上海证监局1号罚单 被罚1.03亿财经频道金融界

    上海证监局今日宣布了1号处分书,给了参与内情交易匹凸匹的张绍波“没一罚三”的罚单,罚金超1.03亿元。在监管层调查期间,张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水试图揽责,不料被驳回。


    “匹凸匹”从来不缺故事,这次和内情交易相关。

    上海证监局今日宣布了1号处分书,给了参与内情交易匹凸匹的张绍波“没一罚三”的罚单,罚金超1.03亿元。在监管层调查期间,张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水试图揽责,不料被驳回。

    一则收购案牵出内幕交易

    一则收购案牵出内情交易

    屡次改名的“匹凸匹”现名为ST岩石(600696,诊股),这则罚单的事件经过产生在四年前。

    2015年7月,五牛股权投资基金管理有限公司(原名上海五牛股权投资基金管理有限公司,简称五牛基金)一致举动人上海五牛亥尊投资中心(有限合伙)(简称五牛亥尊)开端通过证券交易所集中交易系统连续买入“匹凸匹”。五牛基金以为,“匹凸匹”短线有利润,筹备持续买入,“符合举牌尺度,增添筹码,找机遇谈合作事项”,五牛基金证券投资部负责人张某将包括上述内容的会议纪要发送给五牛基金法定代表人、董事长、实际把持人韩某。

    直至2015年9月29日,五牛亥尊披露《匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司简式权益变动报告书》,报告书中称五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期间通过证券交易系统集中竞价买入了“匹凸匹”17,028,886股,占该公司总股本的5%,持股目标为股权投资,并披露其拟于未来12个月内持续增持。随后,五牛基金连续增持,2015年11月28日,共持有匹凸匹比例9.981%,韩某也在2015年12月29日披露,韩某担负董事长。

    证监会认定,五牛基金收购匹凸匹的有关计划,构成内情信息,韩某作为五牛基金法定代表人、董事长、实际把持人,是内情信息所涉收购事项的重要决策者。

    就在2015年7月到2015年11月28日期间,两个账户交易精准踩点令人生疑。

    “张某婷”证券账户于2015年10月16日和10月19日分辨买入“匹凸匹”1,100,000股和900,000股,总计买入金额21,732,533.22元,内情信息公开后,“张某婷”证券账户2016年1月28日至3月3日将所持“匹凸匹”全体卖出,卖出金额32,363,083元,扣除相关交易费用后,盈利总计10,580,876.11元。

    “黄某花”证券账户于2015年10月8日、10月9日、10月14日、10月15日和10月16日分辨买入“匹凸匹”200,000股、110,000股、970,000股、795,000和425,000股,总计买入金额25,556,570.04元,内情信息公开后,“黄某花”证券账户2015年12月30日至2016年1月28日将所持“匹凸匹”全体卖出,卖出金额40,890,547.98元,扣除相关交易费用后,盈利总计15,271,824.31元。

    好友之间频繁通信泄秘密

    经过一番调查,上海证监局懂得到,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户均由1987年诞生的张绍波把持,张绍波为内情信息知情人韩某的好友,两人关系亲密。内情信息形成后至公开前,张绍波与韩某通信联络十分频繁。

    综合“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户交易股票应用的电脑MAC地址与张绍波自认由其本人操作的“张绍波”证券账户交易股票应用的电脑MAC地址重合水平、“张绍波”证券账户、“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户交易股票频繁应用的IP地址与张绍波任职公司办公地址的IP地址重合水平、“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户分辨与“张绍波”证券账户应用同一电脑交易同一只股票委托下单的时光间隔、“张绍波”证券账户与“张某婷”证券账户、“黄某花”证券账户交易的股票品种趋同水平以及“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户的第二接洽人均为张绍波等多项证据,张绍波把持应用“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户交易了“匹凸匹”。

    上海证监局调查显示,内情信息公开前,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户交易“匹凸匹”存在显明异常。

    第一,“张某婷”证券账户在内情信息形成后至公开前买入“匹凸匹”系开户以来首次买入。“黄某花”证券账户开户以来曾在2011年交易过“匹凸匹”(当时名为“多伦股份”),买入数量为20,000股,买入金额为262,900元,远小于其在内情信息形成后至公开前买入“匹凸匹”的数量和金额。第二,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户在内情信息形成后至公开前买入“匹凸匹”的数量和金额显明超越两账户之前交易的其他股票。第三,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户买入“匹凸匹”之前专门转入大笔资金,其中大部分用于买入“匹凸匹”,交易金额显明放大,且“黄某花”证券账户和“张某婷”证券账户买入“匹凸匹”已成交的交易中,大部分交易委托价钱高于成交价钱,买入意愿强烈。第四,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户交易“匹凸匹”的时光与内情信息的发展和公开时光高度吻合。

    上海证监局认定,张绍波的行动构成内情交易。

    合作伙伴揽责,上海局驳回

    对于上海证监局的认定,张绍波及其代理人提出申辩看法:

    第一,本案涉及的内情信息应为“五牛基金收购上市公司控股股东的股权”,而非“上市公司收购的有关计划”。

    第二,内情信息形成时光的认定有误,张某发送给韩某的《匹凸匹剖析报告150821》不构成五牛基金收购匹凸匹的“动议”。

    第三,张绍波与韩某通信联络频繁不能得出张绍波从事了内情交易,认定张绍波把持应用“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户进行内情交易证据不足。

    第四,张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水已主动承认其把持应用两账户交易了“匹凸匹”,且林某水对其把持应用两账户交易“匹凸匹”的辩护理由具有合理性,应予采用。

    上海证监局以为:

    第一,从五牛基金及一致举动人交易“匹凸匹”的进程看,其进行的是二级市场收购加协定收购两种方法收购上市公司把持权,而非仅仅是与上市公司控股股东进行交易,进而导致上市公司把持权产生变更。当事人知悉的信息应该是五牛基金收购匹凸匹把持权,而非仅仅是持有“匹凸匹”百分之五以上股份的股东或者实际把持人的持股情形产生较大变更。因此,本案的内情信息为“上市公司收购的有关计划”。

    第二,从五牛基金收购匹凸匹的具体进程可知,其收购匹凸匹并非临时起意,而是有较长时光的酝酿。从2015年7月起,五牛基金一致举动人就开端在二级市场上买入“匹凸匹”,8月3日五牛基金证券投资部召开的例会已经隐现收购上市公司的意图。五牛基金证券投资部负责人张某于8月21日发给韩某的《匹凸匹剖析报告150821》具备收购计划的本质内容,具有可履行性,构成收购的“动议”。该计划一旦公开,可能影响理性投资者的投资决策及股票价钱,该信息具有重大性。因此,本案内情信息不晚于2015年8月21日形成。

    第三,张绍波与内情信息知情人韩某内情信息公开前联络频繁,交易行动显明异常,综合各项主客观证据,可以认定张绍波把持应用“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户进行了内情交易行动。虽然林某水作证自认其把持应用两账户交易了“匹凸匹”,但其证言与我局调取的证据存在较多抵触,因此不予采用。

    综上,对当事人的陈说、申辩看法不予采用。依据张绍波违法行动的事实、性质、情节与社会迫害水平,上海证监局决议,没收张绍波违法所得25,852,700.42元,并处以77,558,101.26元罚款。




    (责任编辑:禹州市)

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